南方创业板交易型开放式指数证券投资基金
开通集合申购业务的公告
根据《南方创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的相关规定，南方基金管
理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”
）旗下南方创业板交易型开放式指数证券投资
基金（以下简称“本基金”）拟自 2025 年 12 月 29 日起开通集合申购业务，并据此修订本基
金招募说明书。现将相关情况说明如下：
一、 公告基本信息
基金名称 南方创业板交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 南方创业板 ETF（场内简称：创业板 ETF 南方）
基金代码 159948
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2016 年 5 月 13 日
基金管理人名称 南方基金管理股份有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、
《南方创业
公告依据 板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、
《南方创业
板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》等
二、 集合申购业务的办理
集合申购指投资者在本基金存续期内，在对原有基金份额持有人利益无实质性不利影响
的情况下，以符合条件的单只或多只标的指数成份股为对价，在规定时间内申购本基金份额
的行为。基金管理人有权以集合申购清单或相关公告等形式规定参与集合申购的成份股具体
条件。
本基金可通过深圳证券交易所开通集合申购业务。在本基金开通集合申购业务期间，其
他业务正常办理。
（一）业务办理时间
自 2025 年 12 月 29 日起，本基金开通集合申购业务。本基金集合申购的具体开放日为
基金管理人公布集合申购清单日期，具体安排以基金管理人届时发布的公告或集合申购清单
为准。
投资者可在本基金规定的集合申购开放日办理基金份额的集合申购，开放时间为深圳证
券交易所在集合申购开放日的正常交易时间，具体业务办理时间由基金管理人或集合申购代
理机构确定，但法律法规、中国证监会另有要求或基金合同另有规定暂停集合申购的除外。
（二）集合申购的原则
不得撤销。
情况下，根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整，并在新规则开始实施前依照《信
息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
（三）集合申购的程序
投资者须根据基金管理人或集合申购代理机构规定的程序，在集合申购开放日的具体业
务办理时间内提出集合申购的申请。
投资者集合申购基金份额时，须根据相应的集合申购清单、集合申购公告或参与各方相
关协议备足申购对价。投资者应保证提交集合申购申请的股票不存在处于司法冻结、质押、
限售期、大宗交易或者协议转让的受让锁定期等导致无法卖出的情形，并及时履行因集合申
购导致的股份减持所涉相关义务。
投资者集合申购申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要求的集合申购对价，
则集合申购申请失败。
集合申购代理机构对集合申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表集合申购
代理机构确实接收到该申请。集合申购的确认以登记机构的确认结果为准。对于集合申购申
请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司对上述规则进行调整，本基金即适
用其最新规则。基金管理人应在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定
媒介上公告。
本基金集合申购过程中涉及的基金份额及其对价的清算交收适用《业务规则》和参与各
方相关协议的有关规定。
投资人 T 日集合申购成功后，登记机构在 T 日收市后办理集合申购证券和基金份额的交
收登记，并将结果发送给集合申购代理机构、基金管理人和基金托管人；在 T+10 日内办理
集合申购退补款的清算。
若登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据相关业务规则
及其不时修订的有关规定和参与各方相关协议进行处理。
基金管理人、深圳证券交易所和登记机构可在法律法规允许的范围内，对基金份额持有
人利益不存在实质不利影响的前提下，对上述规则进行调整，并在开始实施前按照《信息披
露办法》的有关规定在规定媒介上予以公告。
（四）集合申购的数额限制
人确定和调整。目前，本基金最小申购单位为 100 万份。
购清单等方式公布。
过集合申购清单等方式公布。
（1）本基金当日集合申购总份额达到基金管理人所设定的上限，基金管理人可拒绝集
合申购申请。
（2）本基金用于集合申购的证券达到该证券集合申购数量上限时，基金管理人可拒绝
使用该证券集合申购的申请。
（3）本基金在集合申购期间，当用于集合申购的证券出现流动性严重不足、上市公司
面临重大不确定性以及其他基金管理人认为可能对基金投资运作产生潜在不利影响的情形，
基金管理人可拒绝该证券的集合申购申请。
（4）集合申购申请不符合相关法律法规、投资者承诺、交易所相关规定及其他减持相
关规定的要求，基金管理人可拒绝该集合申购申请。
（5）本基金基金合同、招募说明书、相关公告或协议等规定的其他拒绝或暂停申购申
请的情形。
当发生上述情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对投资人的集合申购申请进行
限制，基金管理人有权拒绝该等全部或部分申购申请。
（1）若因集合申购总份额达到基金管理人所设定的上限，且有不同证券参与集合申购
的，不同证券之间将按照有效申报数额进行比例确认，确认数额应符合投资人集合申购的基
金份额需为最小申购单位的整数倍的要求。投资人集合申购费率按照集合申购申请确认的数
额所对应的费率计算。
（2）若有多个投资人用同一证券参与集合申购，且申购数量超过该证券集合申购数量
上限的，将按照申购数量进行比例确认，确认数额应符合投资人集合申购的基金份额需为最
小申购单位的整数倍的要求。投资人集合申购费率按照集合申购申请确认的数额所对应的费
率计算。
集合申购的确认以登记机构的确认结果为准。
（五）集合申购的对价和费用
对价根据集合申购清单和投资者集合申购的基金份额数额确定。
化，或相关业务规则发生变化，基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对集合申购
清单格式和公布时间进行调整并公告。
集合申购代理机构可按照不超过 0.2%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等
收取的相关费用。
（六）集合申购证券的处理程序
T 日，基金管理人在集合申购清单中公布可接受用于集合申购的证券数据和溢价比率，
并据此收取集合申购证券。基金管理人自 T+1 日起按照法律法规、中国证监会及深圳证券交
易所的规定对收到的证券进行组合调整，组合调整过程中投资者用于集合申购的证券的价格
下跌和待买入的其他证券的价格上涨所造成的的损失均由申请集合申购的投资者自身承担，
计入投资者集合申购退补款，不计入基金资产净值，不会对原有基金份额持有人利益造成影
响。
基金管理人在 T+10 日内根据预先收取的证券的实际卖出收入（卖出价格扣除交易费用，
下同）和其他证券的实际买入成本（买入价格加交易费用，下同）等完成集合申购退补款的
清算，如果预先收取的证券（含证券溢价）实际卖出收入高于其他证券的实际买入成本等，
则基金管理人将向投资者退还多收取的差额；如果预先收取的证券（含证券溢价）实际卖出
收入低于其他证券的实际买入成本等，则基金管理人将向投资者收取欠缺的差额。
T+10 日前，若已购入全部被替代的证券，则以用于集合申购的证券的实际卖出收入与
被替代证券的实际买入成本等，确定基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的款项；若
T+10 日日终仍未能购入全部被替代的证券，则以用于集合申购的证券的实际卖出收入与已
买入的部分证券的实际买入成本加上按照 T+10 日收盘价计算的未买入的部分证券价值的差
额等，确定基金应退还每个投资者或每个投资者应补交的款项。
对于集合申购的基金份额，投资者在其对应的集合申购退补款交收完成前不得卖出或赎
回。在法律法规、业务规则允许的情况下，若因投资者用于集合申购的证券停牌等原因，导
致基金管理人无法在规定时间内完成投资组合调整，则基金管理人有权代投资者提交基金份
额赎回申请，并退回相应成份证券。
若基金管理人进行组合调整期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相
应调整。
若登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据相关业务规则
及其不时修订的有关规定和参与各方相关协议进行处理。
（七）集合申购销售机构
南方基金管理股份有限公司（直销柜台）
基金管理人可依据实际情况增加或减少销售机构。
三、 其他需要提示的事项
（一）集合申购业务的风险
基金管理人有权根据基金合同、招募说明书、相关公告或参与各方相关协议的规定暂停
或拒绝接受投资人的集合申购申请。
基金的集合申购清单中，对可用于集合申购的成份股范围和成份股数量进行了限定，因
此，投资者在进行集合申购时，可能存在用于集合申购的证券或证券数量与集合申购清单不
符，导致当日所有投资者的集合申购申请失败。
投资者提交集合申购申请后，基金管理人将按照本招募说明书的规定对收到的证券进行
组合调整。基金管理人调整投资组合的时点、相关证券价格市场波动等均可能对投资者集合
申购退补款金额产生影响。组合调整过程中投资者用于集合申购的证券的价格下跌和待买入
的其他证券的价格上涨所造成的损失均由申请集合申购的投资者自身承担，计入集合申购退
补款，不计入基金资产净值，不会对原有基金份额持有人利益造成影响。
对于集合申购的基金份额，投资者在其对应的集合申购退补款交收完成前不得卖出或赎
回，可能使投资者因无法及时卖出或赎回基金份额而影响投资收益。
退补款交收完成前因成份股停牌等原因导致基金管理人无法在规定时间内完成投资组
合调整时，未卖出部分成份股对应的基金份额，基金管理人有权代为赎回，并退回相应成份
股，投资者应自行承担该部分成份股价格波动造成的损失。
在极端市场情况下，预先收取的证券（含证券溢价）变现价值，可能低于基金其他证券
的买入成本或结算成本，则基金管理人将向投资者收取欠缺的差额。投资者存在需要补缴款
项的风险。
（二）本基金集合申购业务的开展符合相关法律法规、交易所规则及基金合同的约定，
且对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。业务办理的具
体规则以《招募说明书》或相关公告等规定为准，请投资者在申请办理集合申购业务前仔细
阅读基金的基金合同、招募说明书等法律文件。
基金管理人可在法律法规允许的范围内，在不影响基金份额持有人实质利益的前提下，
根据市场情况对上述集合申购的安排进行补充和调整，并根据信息披露相关法规进行披露。
（三）本公司于本公告日在网站上同时公布更新的招募说明书等相关文件。投资人可访
问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未
来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有
风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种
进行投资。
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
红启网提示：文章来自网络，不代表本站观点。
